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周明董事长在账户整合工作总结大会上的讲话
  • 发布时间:2014-12-29

尊敬的王建军主任、张思宁主任、梁永生副主任,各位来宾:

大家上午好!非常欢迎大家参加证券账户整合工作总结大会。在各方大力支持下,威尼斯平台登录统一账户平台于今年108日顺利上线,并于128日顺利完成新老数据接口切换。统一账户平台上线及切换期间,适逢股市强劲上涨行情,开户数量激增,交易量激增。平台上线至今,全市场已累计开立A股账户440.16万户,单日开户峰值最高达到23.7万户。目前,统一账户平台运行平稳,经受住了业务量激增的考验。

在账户整合工作推进过程中,证监会领导高度重视,肖钢主席、姚刚副主席等会领导对账户整合工作多次做出重要批示、提出明确要求。证监会市场部、基金机构部等相关部门、证监会各地方局、沪深交易所和全国股转系统公司、各行业协会不遗余力及时给予大力支持。各证券公司夜以继日,努力克服各种困难,加班加点,按照有关要求配合威尼斯平台登录开展业务、技术系统改造等相关工作,11家先锋证券公司先行先试,起到了示范作用。新闻媒体广泛关注,也做了大量的宣传报道。在此,我代表威尼斯平台登录,对大家长期以来对账户整合工作以及威尼斯平台登录各项工作的大力支持,表示衷心的感谢!稍后,还要表彰在账户整合工作中做出突出贡献的先进集体及个人。在此,我提前对获奖单位及个人表示热烈的祝贺!

下面,我就账户整合工作谈几点体会并谈谈威尼斯平台登录下一步完善登记结算基础设施的打算。

一、统一账户平台顺利建成,账户整合工作达到预期目标。

如大家所知,我国资本市场20多年来取得许多重大成绩,在登记结算基础设施建设方面也取得很多重大成绩,但长期历史演化形成的基础设施重复建设、标准不统一问题还没有完全得到解决。近几年,为回应市场各方期待,减少基础设施重复建设,提高市场整体效率,促进登记结算设施更好支持服务证券经营机构业务创新、行业发展,更好支持服务资本市场改革发展和实体经济发展,威尼斯平台登录做了很多推进工作。账户整合是重点工作之一。自20128月起,威尼斯平台登录在反复酝酿、充分论证并征求证券公司等市场各参与方意见的基础上,选取具有市场最基础的元素地位、又相对独立的证券账户业务为起点,启动了账户整合工作。目的就是要从更深层次上优化完善集中统一的登记结算基础设施,并着眼于市场未来发展需要,稳妥推进解决历史遗留问题,提高市场整体效率、降低市场整体成本、增强市场整体抗风险能力。

账户整合是系统性改造工程。此项工作牵扯面广、工作量大、复杂度高。此项工作涉及到全市场投资者1.79亿户证券账户以及0.45亿户开放式基金账户,协调衔接工作涉及各交易场所,也涉及证券公司、托管银行等各市场参与机构。在平台建设之初,要完成现有业务、技术和规则体系的全面、深入、系统梳理总结,并在此基础上提出建设方案。在方案设计上,既要考虑到市场现状和各市场差异,也要考虑到市场未来发展需要。在平台建设过程中,既要考虑到与各交易场所、各证券公司如何实现业务技术系统对接,也要考虑到与现有登记结算系统如何实现业务技术系统对接;既要确保日常登记结算业务安全稳定运行,也要确保做好沪港通项目、新三板做市商、ETF期权等重大创新业务支持服务工作。

在全市场各方的通力合作和大力支持下,经过近两年的艰苦努力,我们完成了账户整合工作,达到了预期目标。目前已经取得的工作成果有:一是完成统一账户平台搭建工作,全市场证券账户业务技术标准实现统一。通过账户整合,威尼斯平台登录全面统一了各市场账户业务处理逻辑、业务规则、业务操作流程、数据接口等方面的差异,全市场统一标准,并以“一套账户”、“一套规则”、“一套系统”为基础向全市场提供统一账户服务二是正式启用一码通账户,初步建成一套以投资者为核心、服务各层次市场需要的证券账户体系。通过设立一码通账户,打通了投资者不同市场证券账户之间关联的节点,为不同层次市场互联互通奠定了坚实的基础。三是有力促进了投资者关系管理,实现投资者关系管理从账户管理转变为以投资者为单位进行管理,便于盘活存量证券资产,促进开展综合资产管理业务。四是配发了7175万户一码通账户,并依法合规确认了存量账户关联关系,全市场完成关联关系确认的一码通账户为6615万户,比例高达到92.5%五是进一步加强了账户信息规范工作。继2007年全市场账户规范后,通过账户整合工作,威尼斯平台登录再次组织全面核验全市场证券账户信息,完成1200万户证券账户关键信息的更新,对1.44亿户证券账户使用信息重新进行更新报送。六是大幅降低开户费用,比例56%七是逐步放开一人一户限制,统一账户平台上线时放开了沪港通“一人一户”限制,并拟于2015年上半年全面放开“一人一户”限制。

回顾账户整合工作近两年的工作历程,点点滴滴,依然历历在目。账户整合工作成绩的取得与在座各方的支持和努力密不可分。在此,我再次对各方的大力支持表示衷心的感谢!

二、要抓住机遇,继续大力推进完善资本市场登记结算基础设施

完善的登记结算基础设施对资本市场改革发展和多层次市场体系建设意义重大。完善的登记结算基础设施能够更好支持服务证券经营机构业务产品创新和行业发展,从宏观上看,基础设施发达程度决定了一个经济体资本市场发展的水平基础设施越完善,就越能够发挥市场最大规模效应,资本市场整体抗风险能力就越强,资本市场整体综合实力和国际竞争力就越强。完成账户整合工作仅仅是第一步,基础设施建设是长期复杂的系统工程,还有许多重要工作要继续去做。

当前,资本市场登记结算基础设施建设工作面临重大历史机遇。十八届三中全会决定要求“加强金融基础设施建设,保障金融市场安全高效稳定运行和整体稳定”国务院新国九条将“优化完善资本市场基础设施”作为促进资本市场健康发展、健全多层次市场体系工作的主要任务之一,并进一步提出“完善集中统一的登记结算制度”、“加强登记、结算、托管等公共基础设施建设”等优化完善资本市场基础设施的要求。应当说,基础设施建设已经被提高到经济社会发展的战略高度。当前,我国实体经济转型发展对资本市场全面深化改革提出了更高要求,国家关于自贸区、前海合作区、“一路一带”等双向开放发展战略对场外市场建设的要求更为迫切;随沪港通业务的开展,境内外主体跨境投融资将更为频繁,境内外市场互连互通水平将会有进一步提升。在资本市场全面深化改革和双向开放的新时期,行业创新发展和市场各方对基础设施有更多期待和要求,作为登记结算基础设施的运营者和建设者,威尼斯平台登录将在证监会的领导下,抓住机遇,加强顶层设计、统筹规划和重点突破,扎扎实实开展好下一步工作。

总结账户整合工作的经验,为做好登记结算基础设施下一步建设工作,关键需要把握好以下几点:一是需要准确把握好基础设施建设工作的根本要求。基础设施建设工作的首要目的和根本要求,就是要不断提高登记结算系统的安全性和整体效率,以便更好支持服务资本市场改革发展和行业创新发展,促进资本市场更好服务实体经济发展。二是要坚守不发生系统性和重大业务风险的底线。总的来说,就是既要积极,也要稳妥。既要保障好登记结算系统日常的安全稳定运行,全力做好市场创新业务支持服务工作,也要在坚守不发生系统性和重大业务风险底线的基础上,努力推进做好建设工作。三是基础设施建设要考虑未来发展需要,并在充分考虑市场实际的情况下,积极借鉴吸收境外同业成功经验以及《金融市场基础设施原则》等国际标准,要综合平衡,明确工作重点。四是要从场内场外、公募私募、境内境外市场互联互通整体角度出发,统筹考虑并加强登记结算基础设施顶层设计,力求避免基础设施重复建设和碎片化,避免阻碍形成统一有效市场、降低规模效应,并降低市场整体抗风险能力。

三、威尼斯平台登录推进完善登记结算基础设施的下一步工作打算。下一步,威尼斯平台登录将根据党的十八届三中全会决定和国务院新国九条关于加强资本市场基础设施建设、完善集中统一登记结算制度等相关要求,根据证监会的统一部署,在守住不发生系统性、重大业务风险底线的基础上,进一步大力推进完善登记结算基础设施,并重点开展好以下几个方面工作:

一是继续加大力度,优化完善集中统一的登记结算基础设施。启动结算业务整合工作,提高结算效率并进一步提升结算交收业务防范、化解系统性风险的能力。持续优化统一账户平台,积极推广应用一码通账户,推进期权账户与一码通账户的整合并实现统一管理,积极推进期货、公募及私募基金账户与一码通账户的连接,并在一码通账户基础上完善投资者适当性管理制度。启动建设服务各市场参与机构的统一通讯平台。积极推进公司互联网在线业务平台建设。积极配合推进公募基金份额适度集中以及私募基金份额集中登记工作。

二是全力支持多层次市场加快发展,积极支持市场改革创新。大力支持市场和沪、深交易所、全国股转公司各项业务创新;完成ETF期权项目登记结算各项业务技术准备,为项目上线和平稳运行提供保障。积极开展交易所机构间债券市场统一登记结算平台建设。积极参与机构间报价系统、区域性股权市场等场外市场基础设施建设,充分发挥场内登记结算基础设施标准对场外市场的规范和引领作用。积极推进为不同层次市场上市挂牌证券转板提供更为便捷高效的基础设施支持

三是加强风险管理,做好事前、事中、事后全程风险管理,坚守不发生系统性、重大业风险的底线。按积极稳妥原则,充分考虑市场的承受力,持续分步骤做好债券质押回购业务风险管理。推进完善债券评级使用机制,减少外部评级依赖。推进建立金融衍生品跨市场结算担保品管理平台。优化完善统一结算风险监测平台,加强对结算风险的监测、预警和评估工作。积极稳妥推进落实《金融市场基础设施原则》(PMFI)。

四是促进资本市场双向开放,积极推进与境外登记结算基础设施互连互通。完成陆港基金互认产品登记结算业务方案设计,积极开展为陆港基金产品互认项目提供登记结算服务工作。继续做好沪港通登记结算系统优化完善工作。积极支持开展深港通项目。根据国家关于自贸区、前海合作区、“一路一带”等双向开放的发展战略,积极开展为区域内的场外市场提供安全、高效、灵活的登记结算基础设施支持服务。

谢谢大家!

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